El organismo de control corporativo de Australia está acusando a una empresa de planificación financiera de “mala conducta a escala industrial” por exponer a casi 7.000 inversores a superfondos dudosos.
InterPrac está acusada de no garantizar que sus representantes autorizados cumplieran con la ley cuando recomendaron a 6.843 clientes invertir alrededor de 677 millones de dólares en dos fondos ahora colapsados.
“Ningún asesor financiero competente podría haber recomendado una inversión en Shield o First Guardian (Master Funds)”, dijo la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) en documentos presentados ante el Tribunal Federal el miércoles.
Ambos fondos supuestamente tenían tarifas exorbitantes, inversiones opacas y entregaron millones de dólares en pagos a Venture Egg y su jefe Ferras Merhi, uno de los antiguos representantes autorizados de InterPrac.
Según los documentos judiciales, Merhi dijo a InterPrac en junio de 2024 que las empresas que controlaba habían recibido casi 20 millones de dólares de los dos fondos.
“Sin embargo, InterPrac ha permitido que Venture Egg y Merhi permanezcan como sus representantes autorizados hasta el 31 de mayo de 2025”, dijo ASIC.
Se dice que InterPrac se basó únicamente en investigaciones externas antes de aprobar a Shield y First Guardian como asesores, e incluso cuando introdujo una congelación temporal de nuevas inversiones, no pudo mantenerla.
Es posible que los inversores ni siquiera hayan aceptado la transferencia de sus súper ahorros a fondos dudosos después de que InterPrac permitiera a Venture Egg utilizar el “consentimiento negativo” para cambiar de cartera.
La presidenta de la ASIC, Sarah Court (en la foto), acusó a InterPrac de “mala conducta a escala industrial”
Ferras Merhi (en la foto) se enfrenta a acciones legales por parte de la ASIC por “conducta desmedida”.
La práctica permite a los asesores ajustar las inversiones de sus clientes emitiendo una declaración que indique que el cliente daría su consentimiento a menos que indique explícitamente lo contrario.
El colapso de Shield y First Guardian fue uno de los casos más complejos de ASIC. Según el regulador, más de 40 investigadores están trabajando a tiempo completo para llevar ante la justicia a los responsables de las pérdidas.
“Estamos hablando de conductas indebidas a escala industrial que involucran a varios actores”, afirmó el miércoles la vicepresidenta de la ASIC, Sarah Court.
“Trabajamos con ellos de manera muy metódica para asegurarnos de responsabilizar a las empresas y a las personas involucradas”.
El regulador también está emprendiendo acciones legales contra el licenciatario de consultoría MWL y la firma de investigación SQM por su papel en engañar a clientes desprevenidos.
ASIC ha iniciado procedimientos legales separados contra Merhi, alegando que se comportó sin escrúpulos y no actuó en el mejor interés de los clientes mientras recibía millones de dólares.
Las personas que hayan invertido en Shield o First Guardian deben comunicarse con los liquidadores correspondientes para obtener actualizaciones sobre la recuperación de la inversión y pueden tener derecho a presentar una queja ante la Autoridad Australiana de Quejas Financieras.
El caso contra InterPrac se devolverá al Tribunal Federal en una fecha posterior.
